Evaluación del impacto de los cambios normativos en la gestión del departamento de Tecnologías de Información en una organización del sector financiero bursátil

Abstract

En este estudio se procedió a la verificación y análisis de los elementos relacionados con los requerimientos normativos que afectan a una empresa del sector financiero, en este caso el puesto; a saber, producto de los cambios normativos impuestos por los entes fiscalizadores del sector en los años 2016 y 2017. De acuerdo a la revisión efectuada y los resultados obtenidos se concluye que el puesto cumplió en forma y tiempo con los cambios normativos que se presentaron en el periodo auditado con lo que evitó incumplir con las leyes y reglamentos que lo regulan para no verse expuesto a sanciones y multas por los entes reguladores. Sin embargo, para cumplir con lo anterior, tal como lo expresan las jefaturas de los departamentos, al momento de atender las solicitudes hay un impacto que afecta tanto los requerimientos que no son normativos, ya que siempre van a ser desplazados para dar prioridad al recurso humano, y el tiempo de los requerimientos emitidos por entes reguladores dado que estos recursos son limitados. Se pudo comprobar que existe un desbalance importante entre la cantidad de requerimientos regulatorios desarrollados y el tiempo, así como complejidad de estos requerimientos para el periodo evaluado en contraste con los requerimientos o iniciativas propias de las necesidades que surgen de los departamentos que componen el puesto.

This study proceeded to the verification and analysis of the elements related to the regulatory requirements that affect a company in the financial sector, in this case El Puesto; namely, product of the regulatory changes imposed by the auditing bodies of the sector in 2016 and 2017. According to the review carried out and the results obtained, it is concluded that; El Puesto complied in a timely manner with the regulatory changes that were presented in the audited period, which prevented it from violating the laws and regulations that regulate it, avoiding being exposed to sanctions and fines by the regulatory bodies. However, to comply with the above and as expressed by the heads of the departments, the impact to meet the regulatory requests affects both the requirements that are not normative since they will always be displaced to give priority in human resources and time to the requirements issued by regulatory bodies given that these resources are limited. It was found that there is an important imbal ance between the number of regulatory requirements developed and the time and complexity of this requirements for the evaluated period in contrast to the requirements or initiatives of the needs that arise from the departments of the El Puesto. .